兴业证券积极打造ESG实践样本，彰显国有金融机构责任担当
稿件转自证券时报官微编者按：近年来，随着中国经济进入高质量发展新阶段，尤其在“双碳”目标、共同富裕等国家战略日益凸显的背景之下，ESG（环境、社会、治理）越来越受到各方关注和重视。上市公司是国民经济的基本盘，上市公司积极践行ESG理念，对推动中国经济高质量发展意义重大。为推动上市公司全面贯彻落实新发展理念，积极开展ESG实践，本报推出“中国上市公司ESG先锋”系列报道，旨在通过这些ESG表现优异的公司，传播中国资本市场践行ESG理念的先锋力量，助力中国ESG事业发展。从六尺柜台到全国200多个分支机构，兴业证券（以下简称兴业）秉承兴国利业的家国情怀，深耕行业30余载，逐步发展为一家全国性、综合类、创新型证券金融集团，净资产收益率、净利润、公益性支出等多项经营指标进入行业前15名，成为我国资本市场的重要中坚力量。当下，中国正处于由粗放发展向高质量发展转型的关键时期。党的二十大报告指出，推动经济社会发展绿色化、低碳化是实现高质量发展的关键环节。站在新的时点，作为国内ESG领域的倡导者和先行者，兴业以专业与责任持续为国民经济高质量发展贡献证券金融力量。近日，兴业总裁刘志辉接受证券时报记者专访，畅谈了公司的ESG实践经验，并分享了他的思考。ESG理念：践行ESG是企业高质量发展的实现路径证券时报记者：请问您如何理解ESG与新发展理念、高质量发展的关系，如何看待证券公司在ESG生态中的作用？刘志辉：ESG对企业在环境、社会、治理三方面的发展提出了指导性要求，同时也对企业的可持续发展实践制定了衡量标准。企业是经济社会的组成单元，企业提升ESG绩效将带动整个经济社会的高质量发展。因此，ESG与我国提出的“双碳”目标和新发展理念是高度吻合的。推动企业发展ESG不仅是在理念的培养上，还需为企业的绿色低碳转型提供资金支持。因此，ESG是一个典型需要金融机构“引导”发力的领域。证券公司凭借牌照资源和专业优势，在ESG生态体系中有着多重角色定位：一是作为资本中介机构，可大力发展绿色金融业务，通过绿色股权融资、绿色债权融资等综合金融服务，助力企业绿色发展、赋能企业提升ESG表现水平；二是作为资管机构，可通过践行ESG投资策略、倡导可持续投资理念，实现深化资本配置的功能；三是结合自身专业禀赋，依托既有的行研团队搭建ESG评价体系，为专业机构投资者提供ESG投资决策服务。证券时报记者：传统观点认为，ESG是成本，请问您对此有何看法？刘志辉：企业发展ESG，需从环境、社会、治理以及信息披露等各个方面进行实践。环境方面，实体企业要加强绿色技术创新、开展绿色化改造，金融机构要加大绿色金融产品支持力度，引导更多资金投入绿色产业；社会方面，各行各业均要推进共同富裕，支持乡村振兴绿色发展，推动经济社会环境综合价值提升；治理方面，企业需注重内部组织体系建设，加强ESG管理顶层设计，强化企业各层级的ESG执行力；ESG信息披露方面，需不断提升信息披露质量，从单纯的企业“好人好事”报告，转为以利益相关方需求为指引，体现企业ESG实践情况及管理水平的专项报告。显而易见，推进这些工作均会产生成本投入。不过，从兴业的实践经验来看，这些成本的投入不仅是企业对ESG发展理念的响应，也更是企业自身高质量发展的内在要求。践行ESG理念有利于降低企业的转型风险和政策风险，有利于企业提升行业竞争力，有利于提升企业可持续运营能力，有利于提升企业社会责任形象及商誉价值。所以我们不能简单地把ESG认为是成本，而是企业高质量发展的实现路径，并最终带动整个经济社会实现高质量发展。ESG管理：构建制度体系，助力碳中和目标实现证券时报记者：请问贵司构建了怎样的ESG管理体系，有哪些ESG相关制度和管理办法？刘志辉：不以规矩，不成方圆。兴业作为我国证券行业绿色金融的倡导者与先行者，始终秉持ESG发展理念，不仅在业内率先实现了2022年公司运营碳中和目标，也陆续出台了ESG相关制度和管理办法，为公司可持续、高质量发展起到保驾护航作用。一方面，公司2021年首次发布的《环境信息披露报告》提出，公司2022年实现运营碳中和；2025年绿色投融资规模达2000亿元。从低碳运营来看，公司发布了《低碳运营行动方案》，持续推动绿色低碳办公、节能减排改造、清洁能源使用等碳减排措施，降碳效果显著；从绿色金融业务发展来看，截至2022年末，公司累计实现绿色投融资服务规模超过1300亿元，稳步推进“绿色投融资业务目标”的实现。另一方面，公司高度重视ESG相关制度建设，公司2018年在业内率先设立绿色金融发展部，为总部一级部门，同期发布《绿色证券金融业务发展行动方案》，之后还搭建了“战略层-领导层-实施层”三级绿色金融治理体系，有效推动集团绿色金融业务全面发展；2020年起，公司陆续发布并更新了《负责任投资政策》《ESG管理声明》等制度或声明，为集团贯彻ESG理念提供有效机制保障；2021年，公司在董事会层面将“战略委员会”正式更名为“战略与ESG委员会”，同时相应修订《公司章程》，由董事会及经营管理层负责全面监督ESG相关事宜，助力公司ESG管理有效性持续提升。ESG信披：质量持续提升，探索创建“兴业样本”证券时报记者：请问贵司近年来的ESG信披工作有哪些亮点？刘志辉：上市公司落实ESG信披工作已经成为其高质量发展的重要牵引力。经过多年精耕细作，兴业在ESG信息披露领域逐步探索出了一套以社会责任报告为基础、环境信息披露报告为特色、子公司ESG相关信息披露为补充的“兴证样本”。对标上交所、全球报告倡议组织（GRI）等国内外社会责任信披标准，公司连续14年披露社会责任报告，连续4年荣获上交所年度信息披露工作A类评价及福建省上市公司协会年度投资者管理关系工作A类评价。在环境信息披露方面，公司按照央行金融标准化技术委员会《金融机构环境信息披露指南》、G20金融稳定委员会气候相关财务信息披露工作组（TCFD）披露建议要求,结合国内券商业务实际，搭建了一套兼容国际及本土特色、符合行业业务特点的环境信息披露框架,在业内率先发布《环境信息披露报告》。面对行业开展环境气候分析测算缺乏成熟方法的难题，持续开展环境绩效测算方法学探索，对集团公募产品投资组合的环境风险敞口进行量化评估，并对投融资业务的碳排放强度进行测算，为同业开展类似披露提供了良好的创新示范样本。值得一提的是，公司MSCI ESG评级自2019年以来连续两次提升，2022年度为BBB级，位居行业第一梯队。ESG实践：全力推进各项指标落实证券时报记者：MSCI证券行业ESG评级含“公司治理、企业行为、人力资本发展、责任投资、金融服务对环境的影响、隐私与数据安全”六大评价维度，请问贵司在各维度有哪些实践？刘志辉：从MSCI评价体系六大维度来看，兴业主要有以下ESG实践：在人力资本发展维度，公司构建了科学有效、系统完善的招聘体系，包括人员规划和招聘需求管理；通过不定期召开职工代表大会、调研、座谈会等多种形式，了解员工满意度及其对于公司发展的意见及建议，并针对性地改善。公司在集团内发展形成了一系列品牌培训项目、打造坚实人才梯队，在行业形成了多个培训助推业务发展的实践优秀案例。在公司治理维度，公司设立了“战略与ESG委员会”，负责制定系统化的管理架构，研究拟订社会责任及可持续发展战略。针对绿色金融业务，公司设立了绿色证券金融领导小组和工作小组，贯彻落实绿色证券金融业务发展规划、行动计划及目标。在责任投资维度，公司2022年修订并发布了负责任投资相关政策，加强负责任投资理念的推广与实践，并积极行使股东权利，促进被投企业ESG绩效提升；完善投资决策职能分工和管理流程，通过“投资研究员上报-部门投资决策小组分析-投融资业务审批部审核-投资决策委员会审批”的投资决策上报流程，对投资标的ESG要素进行多层级讨论和分析，保证投资决策的公正、客观和透明。在隐私与数据安全维度，公司及时跟进国家、行业数据安全及隐私保护方面的法规标准，制定了《信息系统数据安全管理办法》《数据治理管理办法》等数据安全及隐私保护相关制度；搭建了数据管控平台、数据脱敏系统等数据安全相关系统平台，形成了一套敏感数据从识别到使用的流程化、自动化的数据安全管理体系。公司2020年通过了信息安全管理体系ISO27001国内国际双认证，并于2021年通过了监督认证机构的再认证。在企业行为维度，公司建立了廉洁从业建设工作领导小组，纪检监察室总体负责集团及员工廉洁从业情况监督、检查工作，并充分发挥合规管理、审计等职能部门和其他业务部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告；公司定期开展廉洁从业及商业道德审计，定期面向董事、全体员工、供应商等开展反腐败等商业道德方面教育宣导，引导员工筑牢反腐倡廉思想防线。近年来，公司未发生任何涉及公司或员工已审结的贪污犯罪案件。在金融服务对环境的影响维度，公司通过将ESG因素纳入投行类业务、融资类业务、投资类业务等集团及相关子公司金融服务的尽职调查、审批决策及后续管理环节，防范因业务相关主体ESG风险对其信用履约能力造成影响而导致的信用风险。子公司兴证全球基金开展了ESG风险专项管理，制定《ESG风险管理办法》，并建立多层次的ESG风险管理架构，将ESG风险纳入业务考量。证券时报记者：可否分享下贵司在ESG实践过程中的典型案例？刘志辉：兴业发挥金融机构表率作用，积极推广ESG投资理念，引导绿色投资，助推社会经济可持续发展。举例来看：一是公司采取以披露促管理，以管理促绩效的方式来推动ESG管理水平提升。公司近两年连续披露《环境信息披露报告》，对投融资业务进行了碳足迹测算，结果显示公司近三年投资融资碳排放强度持续下降，且均优于市场平均水平，资产配置表现出明显绿色倾向，充分发挥了金融端支持实体经济绿色发展的功能。二是在ESG投资方面，公司深入贯彻责任投资理念，已将责任投资、绿色投资理念运用到投资相关的各个业务条线。截至2022年末，公司已引入并代销了128只绿色低碳、责任投资相关主题产品。子公司兴证全球基金是国内最早引进并践行绿色投资的资管机构，2020年正式加入联合国责任投资原则组织（UNPRI），将ESG原则纳入投资研究、决策和投后管理全流程，通过积极行使股东权利促进所投资企业提升ESG水平。针对气候变化议题，公司在业内率先与联合国开发计划署驻华代表处合作，推动中国“双碳”投资地图开发项目，有效引导全球社会资源投向中国可持续发展领域。三是在发展绿色金融方面，公司2020年制定了行业首个绿色金融业务评价标准，将ESG多维度信息纳入企业与项目绿色评价，配套制定了适用于证券公司的绿金业务考核指标及一系列向绿色金融业务倾斜的财务政策，通过年度考核和财务投入两大指挥棒定期对集团绿色金融工作开展情况进行有效督导，强化内部引导激励。责编：彭勃校对：陶谦
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